近日，华林证券因经纪业务存在多项违规，收到西藏证监局出具的警示函，并被记入诚信档案。
经查，华林证券存在以下问题：一是在往年开展经纪业务时存在与第三方机构分佣、营销方案激励与开户数直接挂钩、对证券开户渠道二维码管理使用存在漏洞等情形。二是对经纪人管理不到位，存在经纪人合同管理不规范等情形。三是对分支机构营销活动管理不到位，合规管理要求未能贯穿分支机构营销业务各环节。
依据相关规定，西藏证监局决定对华林证券采取出具警示函的监督管理措施并记入证券期货基金市场诚信档案。
西藏证监局同时强调，该司应当吸取教训，强化对经纪业务合规性管理，进一步规范经纪业务开展，并对违规开展业务的相关人员进行处理，并于收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。
这并非华林证券今年首次收到监管罚单。早在2026年1月，辽宁证监局就对华林证券辽宁分公司出现的违规事项出具了警示函。
彼时，辽宁证监局称，经查，华林证券辽宁分公司在处理投诉事项时存在不相容岗位未有效分离的情况，违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第四十条的规定。故根据相关规定，决定对该分公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案，并表示该分公司应采取切实有效措施进行整改，且在收到决定书之日起30日内提交书面报告。
值得注意的是，华林证券日前披露2026年一季报。报告显示，今年一季度，公司实现营收3.74亿元，同比增长15.19%，但归母净利润9376万元，同比下降9%，扣非归母净利润9309万元，同比下降12.22%。
华林证券为何一季度增收不增利？据其财报，一季度公司营业总支出同比增长30.27%，公司解释主要因信息技术投入持续加大，导致业务管理费用同比增加。此外，公允价值变动收益从去年同期的亏损938.30万元暴跌至亏损8397.49万元。华林证券表示，主要系“权益类投资公允价值波动”所致。
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采写：南都湾财社 记者王玉凤融资融券
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